基金从业资格考试专用教材：基金法律法规、职业道德与业务规范

本章自测 参考答案及解析 第10章 基金客户服务 第一节 基金客户服务概述 第二节 基金客户服务流程 第三节 投资者教育工作 本章自测 参考答案及解析 第11章 基金管理人的内部控制 第一节 内部控制的目标和原则 第二节 内部控制机制 第三节 内部控制制度 第四节 内部控制的主要内容 本章自测 参考答案及解析 第12章 基金管理人的合规管理 第一节 合规管理概述 第二节 合规管理机构设置 第三节 合规管理的主要内容 第四节 合规风险 本章自测 参考答案及解析 第一部分 大纲解读及备考指导 大纲解读 总体目标 基金从业人员应遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、国务院 证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和 职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识,提 高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规 范》科目。 能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别： 考试大纲 基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲 ......