中小企业资本梦：新三板挂牌实务操作指南

目录 版权信息 序一 今日感慨：新创业项目的融资 序二 自序 第一章 中小企业为什么要上新三板 1.1 什么是新三板 1.2 中小企业上新三板的优势与劣势 1. 2.1 企业上新三板有哪些优势 1. 2.2 企业上新三板有哪些劣势 1.3 新三板与主板(中小板)、创业板上市(挂牌)条件比较 1.4 新三板与主板(中小板)、创业板、区域性场外市场比较 1.5 什么样的企业适合上新三板 1.6 中小企业如何选择中介机构 1.6.1 地方政府(如金融办、地方政府招商部门、园区管理部门)、银行、 江湖中介推荐的券商，企业该如何处理？ 1.6.2 如何选择券商 第二章 新三板挂牌转让条件及相关法律问题解决方案 2.1 依法设立且存续满两年 2. 1.1 公司设立的主体、程序合法、合规 2.1.2 公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》 相关规定 2.1.3 存续满两年 2.2 业务明确，具有持续经营能力 2.2.1 业务明确 2 2.2 持续经营能力 2.2.3 公司不存在依据《公司法》第181条规定解散的情形，或法院依法 受理重整、和解或者破产申请 2.3 公司治理机制健全，合法规范经营 2. 3.1 公司治理机制健全 2.3.2 合法合规经营 2.3.3 不应存在股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其 他资源的情形 2.3.4 公司应设有独立财务部门进行独立的财务会计核算，相关会计政 策能如实反映企业财务状况、经营成果和现金流量 2.4 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 2.4.1 股权明晰 2.4.2 股票发行和转让合法合规 第三章 新三板挂牌转让、股票发行方案及流程 3.1 新三板挂牌流程 3.2 新三板挂牌推进方案 3.3 新三板挂牌转让、股票发行的工作流程 3.4 新三板企业股票发行的基本要点 3.4.1 发行对象 3.4.2 发行方式 3.4.3 发行程序 3.4.4 豁免申请 第四章 新三板股权激励实务 4.1 为什么要实施股权激励 4.2 股权激励的基本模式注2 4.3 新三板股权激励的法律基础 4.4 激励对象 4.5 股权激励的方式 4.6 股权激励的价格 4.7 不同股权激励模式的优点、缺点 4.8 资金来源 4.9 股权激励的时间安排 4.10 股权激励的财务处理 第五章 新三板企业如何进行私募融资 5.1 私募基金的分类 5.2 私募融资的作用 5.3 私募基金估值方法及要点 5.4 私募基金关注企业的方面及企业家如何吸引投资人 5.5 新三板企业接触私募基金的几种方式 5.6 新三板企业如何应对投资人设置的对赌条款 5.6.1 新三板常见对赌方式 5.6.2 如何应对对赌协议 5.7 对赌协议的法律效力 5.8 拟挂牌企业能......